Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

INEXACTITUD - al generarse una doble devolución para una misma solicitud o por no realizar el trámite cuando es procedente, y/o falta de oportunidad en el tiempo del trámite - al generarse una doble devolución para una misma solicitud o por no realizar el trámite cuando es procedente, yo falta de oportunidad en el tiempo del trámite

Posibilidad de afectación económica y reputacional por error en el trámite de una devolución debido a un doble pago para una misma solicitud, o por no realizar el trámite correspondiente cuando es procedente y/o falta de oportunidad en el tiempo para su trámite

El servidor público o contratista designado de la Dirección Financiera - Ingresos, cada vez que reciba una solicitud de devolución, verifica que esta no haya sido radicada de manera duplicada a través de los diferentes canales (Sistema devoluciones, Sistema de trámites, SIPI, contáctenos). En caso de encontrarse duplicidad, se unifica el trámite y se da respuesta a la solicitud del peticionario. Las evidencias de la ejecución del control, es la respuesta a la solicitud del peticionario, acumulación de radicados en el sistema de trámites, correo de solicitud de solicitud de documentos complementarios. De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de devoluciones - GF04-P02.

El servidor público o contratista de la Dirección Financera - Ingresos, cada vez que se genera un radicado para trámite de devolución verifica en el módulo de recaudos que el recaudo haya sido legalizado mediante recibo de caja en el que se indica el trámite para el cual se realiza el pago. En caso de que el ingreso no haya sido legalizado se procede a solicitar la expedición del recibo por concepto de devolución al funcionario de la ventanilla. En caso que exista una legalización previa se debe solicitar la expedición del recibo de caja por concepto de devolución acorde con el valor solicitado. Se verifica que la devolución no corresponda a un mismo trámite ya antes gestionado generando el comprobante de recaudo de ingreso, en el cual se evidencia las transacciones y valores de las cuales ha sido objeto dicho recaudo. Las evidencias de ejecución del control son el recibo de caja por concepto de devolución y el comprobante de recaudo de ingresos de SIIF De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de devoluciones - GF04-P02

El servidor público o contratista de la central de cuentas cada vez que se genera un radicado para trámite de devolución revisa la documentación asociada a la solicitud. En caso de no encontrar inconsistencias avanza la cuenta al área contable. En caso de encontrar inconsistencia, devuelve la solicitud de pago al area o funcionario responsable del ajuste en la solicitud. La evidencia de ejecución del control es la trazabilidad del aplicativo derecho al turno. De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de pago de cuentas y tesorería - GF03-P01

El servidor público o contratista de contabilidad cada vez que ingresa la solicitud de una devolución valida los soportes documentales, si la información se encuentra correcta, se procede a generar el acreedor en SIIF y avanza el pago. En caso de encontrar inconsistencias se devuelve a través del aplicativo de derecho al turno al grupo correspondiente para su debida corrección, con la debida justificación de la devolución. La evidencia de ejecución del control es la trazabilidad del aplicativo de derecho al turno. De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de pgestión contable - GF01-P01

En caso de realizar una doble devolución por concepto de multas el servidor público de devoluciones debe solicitar la autorización para revocar directamente el acto administrativo y en caso que el destinatario del acto administrativo no lo otorgue se debe contactar con el OAJ para que por vía judicial solicite la devolución de los dineros indebidamente pagados por concepto de pago de lo no debido

Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

INEXACTITUD - ante el pago de un TDJ a un tercero diferente del ordenado en el auto o por un pago en exceso - ante el pago de un TDJ a un tercero diferente del ordenado en el auto o por un pago en exceso

Posibilidad de afectación económica y reputacional por el pago de un TDJ a un tercero diferente del ordenado en el auto debido a un error en la digitación de la cuenta del beneficiario del TDJ al momento de la preparación de la información para cargar a la plataforma bancaria o por error en la fecha para el cálculo de intereses

El servidor público o contratista designado de la Dirección Financiera cada vez que reciba un auto de aplicación, valida que los requisitos de información allegados por el tercero sean congruentes contra la orden de consignación del TDJ, si la consignación es a la cuenta de la SIC, FONTUR O DTN, se confronta la información del auto que ordena la aplicación del TDJ, el sistema de multas y el recibo de caja. En caso de identificar información faltante o inexacta, se realiza la solicitud al tercero por sistema de trámites. En caso de incongruencia entre el auto, sistema de multas o recibo de caja se requiere al área responsable o al tercero para el ajuste de la información. Las evidencias de la ejecución del control, es la trazabilidad del aplicativo de TDJ, sistema de trámites y eventualmente en el módulo de recaudos. De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de TDJ GF04-P03.

Los servidores públicos y/o contratistas con rol Preparador, autorizador 1 y autorizador 2, cada vez que se requiere, el rol preparador carga la información al PWT del banco agrario y a la carpeta de la nube para que, el autorizador 1 y 2 revisen la información cargada al PWT relacionada con las solicitudes versus los soportes documentales cargados en la nube. En caso que se encuentren discrepancias, se rechaza la transacción en portal bancario y se devuelve al rol preparador para su revisión y ajuste. Las evidencias de la ejecución del control, son la trazabilidad del portal bancario y correo electrónico De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de Titulos de Depósito Judicial y Devoluciones - GF04-P03.

En caso de evidenciarse que se efectuó un pago a un tercero diferente o se efectuó un mayor valor pagado bien sea en auditorías o por solicitud del usuario, el servidor publico de la dirección Financiera procederá a convocar mesa de trabajo con las áreas involucradas con el fin de determinar las acciones administrativas y legales pertinentes. La evidencia de ejecución del control es el acta de la reunión con las conclusiones del caso.

El servidor Público y/o contratista de la Dirección Financiera cada vez que recibe un auto de aplicación, verifica la fecha ordenada en el auto y verifica contra el sistema de títulos. En caso de encontrar discrepancia en la fecha realiza la devolución del auto a GTCC para su corrección. Como evidencia queda el registro de devolución del trámite

Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

INEXACTITUD - al momento de realizar la clasificación e imputación en SIIF de los ingresos de la Entidad - al momento de realizar la clasificación e imputación en SIIF de los ingresos de la Entidad

Posibilidad de afectacion reputacional debido a una erronea clasificación de los ingresos por rubro presupuestal sin que sea posible la reclasificación habiéndose cerrado la vigencia fiscal, por un monto que exceda el 0,2% del valor total del rubro donde debió ser clasificado.

El servidor público o contratista designado de la Dirección Financira -Ingresos, cada 4 meses, realiza validación y verificación de las cifras imputadas. En caso de encontrarse desviaciones en los valores imputados en cada rubro presupuestal se realiza la respectiva reclasificación del ingreso al rubro correspondiente. Las evidencias de la ejecución del control son el formato de validación y de hayarse desviaciones el soporte de reclasificación de SIIF.

El servidor público o contratista - ingresos, al cierre de la vigencia verifica la correcta imputación del ingreso y habiéndose cerrado el sistema para la vigencia de imputación de ingresos, si evidencia un ingreso clasificado en el rubro erroneo, debe reportar a contabilidad para que realice nota contable de reclasificación antes del cierre financiero de la vigencia. El registro de ejecución del control es el envío de correo a contabilidad y la nota contable.

Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

INCUMPLIMIENTOS LEGALES - al momento de gestionar el trámite de devolución por sentencias, siendo gestionadas en un lapso mayor establecido por la ley - al momento de gestionar el trámite de devolución por sentencias, siendo gestionadas en un lapso mayor establecido por la ley

Posibilidad de afectación económica por un mayor valor de reconocimiento de intereses por demoras en el tiempo del trámite respecto del plazo concedido por la Ley

El servidor Público y/o contratista de la Dirección Financiera cada vez que llega un requerimiento registra en libro de control el avance del proceso durante las diferentes gestiones necesarias para el mismo. En caso de encontrar discrepacias insiste en el requerimiento inicial dejando traza en el sistema de trámites con el fin de lograr lo solicitado y para dejar la traza de la diligencia de la entidad. Como evidencia queda el registro en el libro de control y en el sistema de trámites

El servidor público y/o contratista de la Dirección Financiera ante la identificación de demora en el cumplimiento de la sentencia adelantará las acciones correspondientes para dar diligencia al trámite, en caso que se presente una solicitud de cumplimiento se analizará la formula legal menos lesiva para la entidad de acuerdo con lo establecido en el CPACA. El registro de ejecución del control es la parte motiva del acto administrativo

Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN - PÉRDIDAD DE DISPONIBILIDAD - al no contar oportunamente con la herramienta tecnológica y sus bases datos que permita gestonar la información de ingresos y TDJ dentro del término legal - al no contar oportunamente con la herramienta tecnológica y sus bases datos que permita gestonar la información de ingresos y TDJ dentro del término legal

Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por falta de disponibilidad de las herramientas tecnológicas (RECAUDOS Y TÍTULOS DE DEPÓSITO JUDICIAL) definidas en la matríz de activos de la información, asi como de la información contenida en las mismas para cumplir con las obligaciones operativas y legales, en materia del reconocimiento de ingresos y gestión de TDJ debido a fallas tecnológicas o casos fortuitos o imprevisibles

Dominio: A.13 Seguridad de las comunicaciones Objetivo: A.13.1 Gestión de la seguridad de las redes Control: A.13.1.2 Seguridad de los servicios de red Dominio: A.13 Seguridad de las comunicaciones El servidor público o contratista del Grupo de Servicios Tecnológicos encargado de los equipos de seguridad perimetral cada vez que se requiere responde cuando detecta amenazas relacionadas con brechas de seguridad por configuración estandar ejecutadas en los equipos. Cuando detectan las amenazas genera bloqueos o envía alertas. Como evidencia se generan reportes periódicamente. Se encuentra relacionado en la documentación de la Mesa de Servicios Tecnológicos.

Dominio: A.12 Seguridad de las operaciones Objetivo: A.12.4 Registro y seguimiento Control: A.12.4.1 Registro de eventos. El servidor público o contratista de la Oficina de Tecnología e Informática diariamente a través de la herramienta PRTG realiza el monitoreo al software (sistemas de información y aplicativos) de la Entidad. En caso de encontrar fallas en los sistemas de información y aplicativos realiza el reporte correspondiente a la mesa de servicios - proveedor de servicios tecnológicos, la mesa de servicios identifica las causas de la falla y da solución del incidente antes de que se presente indisponibilidad de los sistemas de información y aplicativos. Las evidencias de la ejecución del control son los registros y reportes de la herramienta de monitoreo PRTG, reportes al proveedor en caso de identificar fallos y reporte de gestión de los incidentes. De acuerdo con lo establecido en el procedimiento GS01-P17 gestión de eventos.

Dominio: A.12 Seguridad de las operaciones Objetivo: A.12.3 Copias de respaldo Control: A.12.3.1 Respaldo de la información El servidor público y/o contratista del Grupo de Servicios Tecnológicos de acuerdo con los tiempos establecidos a nivel de política de respaldo de la información para los aplicativos de recaudos y Titulos de Depósito Judicial efectua el back up de la información alojada en los servidores. En caso que detecte indisponibilidad de la información deberá efectuar la restauración de la información a través de la herramienta de Back up. La evidencia de ejecución del control queda registrada en los Logs de la aplicación de Back UP. Se encuentra relacionado en la documentación de la Mesa de Servicios Tecnológicos.

Dominio: A.12 Seguridad de las operaciones Objetivo: A.12.3 Copias de respaldo Control: A.12.3.1 Respaldo de la información El servidor público y/o contratista del Grupo de Servicios Tecnológicos cuando detecte indisponibilidad de la información efectuará la restauración de la información a través de la herramienta de Back up. La evidencia de ejecución del control queda registrada en los Logs de la aplicación de Back UP. Se encuentra relacionado en la documentación de la Mesa de Servicios Tecnológicos.

Identificar, imputar o devolver los ingresos de la Entidad, así como llevar a cabo la administración de los títulos valores de la Superintendencia Industria y Comercio y acatar todas las providencias judiciales en que sea parte la Entidad, dando cumplimiento a las políticas, principios, metodologías, procedimientos y marco regulatorio establecido para tal fin.

DAÑO AL PATRIMONIO PÚBLICO - por errores o pago injustificado en el trámite de un TDJ o de una devolución - por errores o pago injustificado en el trámite de un TDJ o de una devolución

Posibilidad de efectos dañosos sobre recursos públicos por pago en exceso, mayor valor a pagar por intereses o pago a un tercero diferente, debido a errores administrativos en el tramite de una devolución o de un TDJ o evento de corrupción en el trámite de un TDJ, debido a un pago injustificado e indebidamente documentado a favor de un tercer ajeno al proceso, bien sea por relacionamiento indebido o soborno.

Los servidores públicos y/o contratistas con rol Preparador, autorizador 1 y autorizador 2, cada vez que se requiere, el rol preparador carga la información al PWT del banco agrario y a la carpeta de la nube para que, el autorizador 1 y 2 revisen la información cargada al PWT relacionada con las solicitudes versus los soportes documentales cargados en la nube. En caso que se encuentren discrepancias, se rechaza la transacción en portal bancario y se devuelve al rol preparador para su revisión y ajuste. Las evidencias de la ejecución del control, son la trazabilidad del portal bancario y correo electrónico De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de Titulos de Depósito Judicial y Devoluciones - GF04-P03.

El servidor público y/o contratista de la Dirección Financiera cada vez que realice una transacción de autorización. Recibe y confirma los correos de solicitud de autorización (monitoreo antifraude-para transacciones mayores a 15 SMLMV) o correo de confirmación de transacción efectuada contra el sistema de TDJ y matriz de control de pagos. En caso de encontrar una transacción anómala o no autorizada, se realiza análisis y seguimiento de la transacción por cada autorizador. En caso de ser posible se rechaza la transacción. La evidencia son los correos electrónicos de confirmación, la matriz de control de pagos y el portal bancario. De acuerdo con los procedimientos de seguridad del Banco Agrario de Colombia

El servidor público o contratista designado de la Dirección Financiera - Ingresos, cada vez que reciba una solicitud de devolución, verifica que esta no haya sido radicada de manera duplicada a través de los diferentes canales (Sistema devoluciones, Sistema de trámites, SIPI, contáctenos). En caso de encontrarse duplicidad, se unifica el trámite y se da respuesta a la solicitud del peticionario. Las evidencias de la ejecución del control, es la respuesta a la solicitud del peticionario, acumulación de radicados en el sistema de trámites, correo de solicitud de solicitud de documentos complementarios. De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de devoluciones - GF04-P02.

El servidor público o contratista de la Dirección Financera - Ingresos, cada vez que se genera un radicado para trámite de devolución verifica en el módulo de recaudos que el recaudo haya sido legalizado mediante recibo de caja en el que se indica el trámite para el cual se realiza el pago. En caso de que el ingreso no haya sido legalizado se procede a solicitar la expedición del recibo por concepto de devolución al funcionario de la ventanilla. En caso que exista una legalización previa se debe solicitar la expedición del recibo de caja por concepto de devolución acorde con el valor solicitado. Se verifica que la devolución no corresponda a un mismo trámite ya antes gestionado generando el comprobante de recaudo de ingreso, en el cual se evidencia las transacciones y valores de las cuales ha sido objeto dicho recaudo. Las evidencias de ejecución del control son el recibo de caja por concepto de devolución y el comprobante de recaudo de ingresos de SIIF De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de devoluciones - GF04-P02

El servidor público o contratista de la central de cuentas cada vez que se genera un radicado para trámite de devolución revisa la documentación asociada a la solicitud. En caso de no encontrar inconsistencias avanza la cuenta al área contable. En caso de encontrar inconsistencia, devuelve la solicitud de pago al area o funcionario responsable del ajuste en la solicitud. La evidencia de ejecución del control es la trazabilidad del aplicativo derecho al turno. De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de pago de cuentas y tesorería - GF03-P01

El servidor público o contratista de contabilidad cada vez que ingresa la solicitud de una devolución valida los soportes documentales, si la información se encuentra correcta, se procede a generar el acreedor en SIIF y avanza el pago. En caso de encontrar inconsistencias se devuelve a través del aplicativo de derecho al turno al grupo correspondiente para su debida corrección, con la debida justificación de la devolución. La evidencia de ejecución del control es la trazabilidad del aplicativo de derecho al turno. De acuerdo a lo señalado en el procedimiento de gestión contable - GF01-P01

En caso de realizar una doble devolución por concepto de multas el servidor público de devoluciones debe solicitar la autorización para revocar directamente el acto administrativo y en caso que el destinatario del acto administrativo no lo otorgue se debe contactar con el OAJ para que por vía judicial solicite la devolución de los dineros indebidamente pagados por concepto de pago de lo no debido.

El servidor público o contratista designado de la Dirección Financiera cada vez que reciba un auto de aplicación, valida que los requisitos de información allegados por el tercero sean congruentes contra la orden de consignación del TDJ, si la consignación es a la cuenta de la SIC, FONTUR O DTN, se confronta la información del auto que ordena la aplicación del TDJ, el sistema de multas y el recibo de caja. En caso de identificar información faltante o inexacta, se realiza la solicitud al tercero por sistema de trámites. En caso de incongruencia entre el auto, sistema de multas o recibo de caja se requiere al área responsable o al tercero para el ajuste de la información. Las evidencias de la ejecución del control, es la trazabilidad del aplicativo de TDJ, sistema de trámites y eventualmente en el módulo de recaudos. De acuerdo con lo indicado en el Procedimiento de TDJ GF04-P03.

En caso de evidenciarse que se efectuó un pago a un tercero diferente o se efectuó un mayor valor pagado bien sea en auditorías o por solicitud del usuario, el servidor publico de la dirección Financiera procederá a convocar mesa de trabajo con las áreas involucradas con el fin de determinar las acciones administrativas y legales pertinentes. La evidencia de ejecución del control es el acta de la reunión con las conclusiones del caso.

El servidor Público y/o contratista de la Dirección Financiera cada vez que recibe un auto de aplicación, verifica la fecha ordenada en el auto y verifica contra el sistema de títulos. En caso de encontrar discrepancia en la fecha realiza la devolución del auto a GTCC para su corrección. Como evidencia queda el registro de devolución del trámite

El servidor Público y/o contratista de la Dirección Financiera cada vez que llega un requerimiento registra en libro de control el avance del proceso durante las diferentes gestiones necesarias para el mismo. En caso de encontrar discrepancias insiste en el requerimiento inicial dejando traza en el sistema de trámites con el fin de lograr lo solicitado y para dejar la traza de la diligencia de la entidad. Como evidencia queda el registro en el libro de control y en el sistema de trámites.

El servidor público y/o contratista de la Dirección Financiera ante la identificación de demora en el cumplimiento de la sentencia adelantará las acciones correspondientes para dar diligencia al trámite, en caso que se presente una solicitud de cumplimiento se analizará la formula legal menos lesiva para la entidad de acuerdo con lo establecido en el CPCA. El registro de ejecución del control es la parte motiva del acto administrativo